序号

执法类别

执法决定项目

执法依据

审核材料

审核重点

1

行政

处罚

案件情节疑难复杂、涉及多个法律关系的;对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚

《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国档案法实施办法》《辽宁省档案条例》《中华人民共和国行政处罚法》

1、调查终结报告

1、主体是否合法

2、听证材料

2、执法人员是否具有执法资格

事实是否清楚明确

3、决定意见及情况说明

3、事实是否清楚明确，证据是否充分

4、决定书草拟稿

4、程序是否合法

5、相关证据（调查笔录、现场检查笔录、视听资料、证人证言等）

5、法律法规等适用是否正确

6、其他材料

6、决定是否适当

7、材料目录清单

7、是否超越或滥用职权

2

行政

强制

对于保管条件恶劣或者其他原因被认为可能导致档案严重损毁和不安全的，经督促整改后违法行为没有消除,需要采取行政强制措施

《中华人民共和国档案法》《辽宁省档案条例》《中华人民共和国行政强制法》

1、调查终结报告

1、主体是否合法

2、履行告知义务材料

2、执法人员是否具有执法资格

事实是否清楚明确

3、听取当事人陈述申辩材料

3、事实是否清楚明确，证据是否充分

4、决定意见及情况说明

4、程序是否合法

5、决定书草拟稿

5、法律法规等适用是否正确

6、相关证据（调查笔录、现场检查笔录、视听资料、证人证言等）

6、决定是否适当

7、其他材料

7、是否超越或滥用职权

8、材料目录清单

法制机构根据承办机构提供的该类重大行政执法决定依据、程序、证据等清单，编制法制审核内容清

3

其他

涉及重大公共利益、可能造成重大社会影响或引发社会风险的;直接关系行政相对人或第三人重大权益的；经过听证程序作出行政执法决定的;上级机关交办或挂牌督办的案件；有可能涉及行刑衔接，需要移交司法机关的案件;影响较大的涉外案件；其他法律、法规、规章规定应当进行法制审核的。

－－

纳入法制审核范围的重大行政执法决定，由承办机构提供该类重大行政执法决定依据、程序、证据等清单。

序号

执法项目类别

具体执法决定项目

审核重点

1

行政许可类

拟作出的直接涉及申请人与他人之间有重大利益关系或者涉及重大公共利益的行政许可决定；

1、执法主体是否合法，执法人员是否具备执法资格； 2、申请材料是否齐备； 3、主要事实是否清楚，证据是否确凿、充分； 4、适用依据是否准确； 5、程序是否合法，是否充分保障行政相对人的权利。

2

拟作出的不予行政许可决定或者撤销行政许可决定；

1、执法主体是否合法，执法人员是否具备执法资格； 2、申请材料是否齐备； 3、不予或撤销许可的主要事实是否清楚，证据是否确凿、充分； 4、适用依据是否准确； 5、程序是否合法，是否充分保障行政相对人的权利。

3

行政许可利害关系人提出陈述、申辩的行政许可决定；

1、执法主体是否合法，执法人员是否具备执法资格； 2、申请材料是否齐备； 3、主要事实是否清楚，证据是否确凿、充分； 4、适用依据是否准确； 5、程序是否合法，是否充分保障行政相对人的权利； 6、对陈述申辩的采信是否准确。

4

拟作出的其他重大、复杂、疑难的行政许可决定。

1、执法主体是否合法，执法人员是否具备执法资格； 2、申请材料是否齐备； 3、主要事实是否清楚，证据是否确凿、充分； 4、适用依据是否准确； 5、程序是否合法，是否充分保障行政相对人的权利。

5

行政处罚类

拟对公民处以1000元以上罚款，对法人或者其他组织处以1万元以上罚款的行政处罚决定；

1、执法主体是否合法，执法人员是否具备执法资格； 2、主要事实是否清楚，证据是否确凿、充分； 3、适用依据是否准确，裁量是否适当； 4、程序是否合法，是否充分保障行政相对人的权利。

6

拟作出没收违法所得或没收非法财物的行政处罚决定；

1、执法主体是否合法，执法人员是否具备执法资格； 2、主要事实是否清楚，证据是否确凿、充分； 3、适用依据是否准确，裁量是否适当； 4、程序是否合法，是否充分保障行政相对人的权利。

7

拟作出责令停产、停业决定的；

1、执法主体是否合法，执法人员是否具备执法资格； 2、主要事实是否清楚，证据是否确凿、充分； 3、适用依据是否准确，裁量是否适当； 4、程序是否合法，是否充分保障行政相对人的权利。

8

拟作出给予暂扣或者吊销许可证决定的；

1、执法主体是否合法，执法人员是否具备执法资格； 2、主要事实是否清楚，证据是否确凿、充分； 3、适用依据是否准确，裁量是否适当； 4、程序是否合法，是否充分保障行政相对人的权利。

9

经听证程序后作出的行政处罚决定；

1、执法主体是否合法，执法人员是否具备执法资格； 2、主要事实是否清楚，证据是否确凿、充分； 3、适用依据是否准确，裁量是否适当； 4、程序是否合法，是否充分保障行政相对人的权利 5、听证程序是否合法，对行政相对人的陈述申辩是否正确采信。

10

低于或高于自由裁量权标准，拟作出减轻或者加重处罚的；

1、执法主体是否合法，执法人员是否具备执法资格； 2、主要事实是否清楚，证据是否确凿、充分； 3、适用依据是否准确，裁量是否适当； 4、程序是否合法，是否充分保障行政相对人的权利； 5、作出减轻或加重处罚的事实、证据、依据是否清楚、确凿、适当。

11

拟作出的其他重大、复杂、疑难的行政处罚决定。

1、执法主体是否合法，执法人员是否具备执法资格； 2、主要事实是否清楚，证据是否确凿、充分； 3、适用依据是否准确，裁量是否适当； 4、程序是否合法，是否充分保障行政相对人的权利。

12

其他类

 其他行政执法决定涉嫌犯罪需要移送司法机关的

1、涉嫌犯罪的事实是否清楚、证据是否确凿、充分，适用依据是否准确； 2、调查办案程序是否合法。

序号

执法类别

审核事项

审核重点

1

行政处罚

对公民处以3000元以上、对法人或者其他组织处2万元以上的罚款或者没收相当于该数额违法所得的

1.行政执法机关主体是否合法，行政执法人员是否具备执法资格；

2.主要事实是否清楚，证据是否确凿、充分；

3.适用法律、法规、规章是否准确，执行裁量基准是否合适；

4.程序是否合法；

5.行政执法文书是否规范、齐备；

6.其他应当审核的内容。

2

责令停产、停业的

3

法律、法规、规章规定或者行政执法科室（单位）负责人认为应当集体讨论的其他重大、复杂、疑难行政处罚决定

4

行政许可

拟作出不予受理、不予许可、不予变更、不予延续、撤销、注销及其他重大行政许可决定的事项

5

可能造成重大社会影响或引发社会风险的事项

6

直接关系行政相对人或他人重大权益的事项

7

需经听证程序作出行政许可决定的事项

8

案情疑难复杂，涉及多个法律关系的事项

9

其他法律、法规或规章规定应当进行法制审核的事项

种类

范围

提交资料

审核重点

审核依据

实施对象

行政许可

法律、法规、规章规定应当举行听证或者申请人、利害关系人要求听证的行政许可；涉及重大公共利益的行政许可决定

全部申请材料，以及实施行政许可的法律、法规依据；

（一）对案件是否具有管辖权；

（二）主体认定是否准确；

（三）办理程序是否符合法定要求；

（四）案件事实是否清楚，证据是否确凿充分，执法文书是否规范；

（五）适用法律依据是否准确；

（六）处理建议是否合法、适当。

《中华人民共和国行政许可法》第三十四条

许可机构

行政处罚

查办的案件，拟罚没款3万元以上的；拟吊销营业执照的处罚

（一）调查终结报告或者有关审查情况报告；

（二）执法决定代拟稿；

（三）作出执法决定的相关依据；

（四）作出执法决定的证据资料；

（五）经听证、评估的，提交听证笔录、评估报告；

（六）应当提交的其他材料。

（一）对案件是否具有管辖权；

（二）违法主体认定是否准确；

（三）办案程序是否符合法定要求；

（四）案件事实是否清楚，证据是否确凿充分，执法文书是否规范；

（五）适用法律依据是否准确；

（六）处理建议是否合法、适当；

（七）处罚裁量是否合理、公正；

（八）违法行为是否涉嫌犯罪，并需要移送司法机关。

《中华人民共和国行政处罚法》第五十八条

办案机构

行政强制

对社会公共利益有重大影响的行政强制措施

采取行政强制措施的事实、依据及方式

（一）是否具有管辖权；

（二）违法主体认定是否准确；

（三）办案程序是否符合法定要求；

（四）案件事实是否清楚，证据是否确凿充分，执法文书是否规范；

（五）适用法律依据是否准确；

（六）强制措施是否适当。

《中华人民共和国行政强制法》第四条

办案机构

序号

执法类别

审核事项

1

行政许可

作出不予许可、不予许可变更、不予许可延续、撤销或者注销的行政许可决定；

2

许可数量有限制的行政许可决定；

3

适用听证程序作出行政许可决定;

4

涉及公共自然资源配置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入，需依法通过招标、拍卖等公平竞争方式作出的行政许可决定；

5

行政许可涉及重大公共利益，社会关注度高，可能造成重大社会影响或引发社会风险，直接关系行政相对人或第三人重大权益的。

7

行政处罚

直接关系行政管理相对人或他人重大权益的。包括对当事人处以较大数额罚款、责任停产停业、吊销许可证件或相应的经营范围的决定；较大数额罚款标准确定为对公民处以3000元（含）以上罚款，对法人或其他组织处以2万（含）元以上罚款，或没收违法所得、非法财物价值2万（含）元以上的；

8

符合听证条件且当事人提出听证申请，承办案件的业务机构已经组织听证的；

9

拟对发生法律效力的行政执法决定进行纠正的；

10

拟加重、减轻或免于行政处罚的；

11

行政强制

查封公民、法人或者其他组织生产、经营场所；

12

查封公民、法人或者其他组织主要生产、经营设施；

13

查封、扣押公民财物，标的金额5000元以上的；查封、扣押法人或者其他组织财物，标的金额2万元以上的；

14

行政强制

拍卖或者依法处理查封的公民、法人或者其他组织生产、经营场所；

15

拍卖或者依法处理查封、扣押的公民财物，标的金额5000元以上的；拍卖或者依法处理查封、扣押的法人或者其他组织财物，标的金额2万元以上的；

16

强制拆除违法的建筑物、构筑物或者设施等；

17

代履行，履行费用5000元以上的；

18

申请人民法院强制执行的。

19

其他重大行政执法决定

以市人民政府名义作出的行政执法决定；

20

决定违法行为移送司法机关追究刑事责任的；

21

案件情况复杂，涉及多个法律关系的；

22

涉及重大公共利益，社会关注度高，可能造成重大社会影响或引发社会风险，直接关系行政相对人或者第三人重大权益的其他行政执法决定；

23

法律、法规、规章或者规范性文件规定应当进行法制审核的。

序号

事项名称

法律依据

权利类别

法制审核情形

1

对接收安置退役士兵的单位未依法与退役士兵签订劳动合同、聘用合同，经责令限期改正逾期不改的行为进行处罚

《退役士兵安置条例》第五十条

接收安置退役士兵的单位违反本

条例的规定，有下列情形之一

的，由当地人民政府退役士兵安

置工作主管部门责令限期改正；

逾期不改的，对国家机关、社会

团体、事业单位主要负责人和直

接责任人员依法给予处分，对企

业按照涉及退役士兵人数乘以当

地上年度城镇职工平均工资10倍

的金额处以罚款，并对接收单位

及其主要负责人予以通报批评：

（二）未依法与退役士兵签订劳

动合同、聘用合同的；

行政处罚

适用一般程

序作出行政

处罚决定

2

对接收安置退役士兵的单位与残疾退役士兵解除劳动关系或者人事关系，经责令限期改正逾期不改的行为进行

处罚

《退役士兵安置条例》第五十条

接收安置退役士兵的单位违反本

条例的规定，有下列情形之一

的，由当地人民政府退役士兵安

置工作主管部门责令限期改正；

逾期不改的，对国家机关、社会

团体、事业单位主要负责人和直

接责任人员依法给予处分，对企

业按照涉及退役士兵人数乘以当

地上年度城镇职工平均工资10倍

的金额处以罚款，并对接收单位

及其主要负责人予以通报批评：

（三）与残疾退役士兵解除劳动

关系或者人事关系的。

行政处罚

适用一般程

序作出行政

处罚决定

序号

执法类别

审核事项名称

适用情形

实施依据

1

重大行政处罚

消防行政处罚（适用简易程序的除外）

罚款

消防救援局印发《消防救援机构审核、审批和集体议案工作规范》（应急消〔2019〕151号）第十八条

2

消防行政处罚（适用简易程序的除外）

责令停止使用、停产停业的行政处罚

消防救援局印发《消防救援机构审核、审批和集体议案工作规范》（应急消〔2019〕151号）第十八条

3

重大行政强制

临时查封

临时查封/解除临时查封

消防救援局印发《消防救援机构审核、审批和集体议案工作规范》（应急消〔2019〕151号）第十八条

4

行政强制执行

行政强制执行/代履行、申请人民法院强制执行

消防救援局印发《消防救援机构审核、审批和集体议案工作规范》（应急消〔2019〕151号）

第十八条

5

火灾

事故调查

火灾事故调查

火灾事故认定（适用简易程序的除外）、火灾事故认定复核决定

消防救援局印发《消防救援机构审核、审批和集体议案工作规范》（应急消〔2019〕151号）第十八条